6月10日，证监会发布关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，因未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台等问题，证监会责令中信证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

经查，证监会发现中信证券存在以下行为：

一是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报我会批准。

二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。

三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规定，反映出中信证券合规管理、内部控制存在一定缺失。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《境外办法》第三十二条的规定，证监会责令中信证券改正，并于收到本决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

关键词： 中信证券