处罚靴子落地。9月5日晚，招商证券发布公告称收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。

由此，招商证券因2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规一案的调查结果得以公布，中国证监会责令招商证券改正违法行为，罚没6300万元。

值得注意的是，目前，招商证券被立案调查的余波未了，截至9月5日，招商证券保荐的IPO项目仍有20个处于中止审查状态。

(资料图片仅供参考)

处罚靴子落地，招商证券被罚没逾六千万

据《行政处罚事先告知书》显示，证监会另案查明，中安消技术有限公司（以下简称中安消技术）未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

同时，中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，在该项目难以继续履行的情况下，未及时提供真实、准确信息，导致提供给中安科的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。

由此，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，主要有两方面的问题：一是制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈述。

二是招商证券未对“班班通”项目予以必要的关注，未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。

中国证监会认为，招商证券履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，涉嫌违反《证券法》等多项法律、法规。

对此，中国证监会依法对招商证券作出行政处罚，责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款。同时对两位项目主办人给予警告，并分别处以5万元罚款。

20个保荐IPO项目仍处中止审查状态，立案调查风险尚待出清？

值得注意的是，在被立案调查后，“余震”不断，招商证券保荐的多个IPO项目一度被按下“暂停键”。

Wind数据显示，招商证券收到立案告知书后的8月19日，其保荐的12家公司IPO项目同时被“中止审查”，截至8月26日，这个数字增至31家。

贝壳财经记者发现，也是在8月26日，其保荐项目中，有一家企业的IPO审核状态变更为已问询。随后，招商证券保荐的多个IPO项目陆续“解冻”，截至9月5日，12个IPO项目审核状态从中止审查变更为已问询、已预披露更新。

不过，目前仍有20个项目处于中止审查状态。

就此次行政处罚落地及后续业务发展而言，贝壳财经记者第一时间联系了招商证券，截至发稿，仍未获得回应。

半年报显示，2022年上半年，招商证券实现营收106.2亿元，同比下降26%；实现归母净利润42.9亿元，同比下降25.4%。业绩下滑幅度大于行业平均水平，据中证协数据显示，140家券商上半年实现营收2059.2亿元，同比下滑11%，实现净利润812亿元，同比下滑10%。

关键词： 招商证券