全球新动态：全力打造“上海北外滩、浦江金三角”，他们是活力十足的大多数
2023-06-22 08:31:52
北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题
2023-06-22 08:31:52 来源: 凤凰网财经
(资料图)
6月21日，北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施，经查，中信建投存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
关键词：
您可能也感兴趣:
为您推荐
环球快资讯：粽香溢出幸福味道，红安县北门社区陪独居老人过端午
2023-06-22 08:31:52
世界观点：滴滴出行九江同日收7罚单 因服务车辆未取得合法资质
2023-06-22 08:31:52
微速讯：上海崇明横沙乡各级人大代表多年接力，助村民摆脱涝害困扰
2023-06-22 08:31:52
排行
最近更新
- 北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题
- 星辰变：修行了千万年的青帝实力有多强？他最后达到了什么境界？
- 世界微速讯：威士顿今日上市 首日开盘涨超75%
- 租车倒卖“空手套白狼”重庆警方摧毁一诈骗团伙-环球今日讯
- 第24届中国·青海绿色发展投资贸易洽谈会将于7月20至24日在青...
- 大连市发布工业元宇宙创新发展三年行动计划
- 广西理科300分可以去的大学_广西理科360分能上什么大学-每日焦点
- 爱奇艺老会员价值提升：长期连包不断订会员保价可再次优惠一...
- 当前快报:端午小长假铁路运输启动 贵阳北站迎客流
- 世界最资讯丨【清凉马拉松 激情六盘水】“六马”即将开跑 ...
- 携手进军营 别样过端午|全球百事通
- 今日快看!连接虚拟与现实的星空：数字IP跨越次元壁，赋能观星...
- 蓝色协议G3技能派生解锁攻略分享-焦点简讯
- 508公里光纤量子通信：袁之良团队创城际量子密钥率新纪录
- 海南全省开展“不动产证回家”专项行动
- 焦点消息！北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警...
- 昆仑万维“骚操作”：前妻高位“割韭菜”，去前夫公司当“债主”
- 世界即时：李鸿彬：黄金1920连续多单完美起飞，端午佳节大丰收
- 商务部：6月12日至18日全国生产资料价格略有回升 今日看点
- 世界消息！百万医疗险痛点待解，0免赔额会是下一个风口吗？
- 今亮点！汇思太平洋(08147):周创强辞任执行董事
- 全球新动态：全力打造“上海北外滩、浦江金三角”，他们是活...
- 报告：北上深广为中国房地产开发投资吸引力四强城市_全球热议
- 世界今热点：农副产品加工行业现状及前景分析2023
- 卖车，只是特斯拉的第一步-焦点消息
- 证券之星IPO周报：节后将有9只新股申购_焦点精选
- 每日关注!向阳湖镇扎实开展重大事故隐患专项排查整治工作
- 2023四川高考艺体类录取分数线划定 天天快资讯
- 争分夺秒！男子突发疾病，警车一路紧急护送 天天消息
- “钜惠端午 嗨购一夏” 暑期惠民促销攻略来了！ 头条