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证监会:完善监管制度规则,加强中介机构检查督导


(资料图)

证监会发布《中介机构债券执业指导意见》,并提出了5个方面共14条措施:

一是强化承销受托业务执业规范。

二是提升证券服务机构执业质量。明确提高会计师事务所、律师事务所、信用评级、资产评估等执业质量监管要求,实现中介机构债券业务全覆盖。

三是强化质控、廉洁要求和投资者?;?。强化内控部门对业务前台的有效制衡,突出防范债券发行中商业贿赂、不当承诺等廉洁风险点,加强对发行人和投资者教育与?;?。

四是依法加强监管。完善监管制度规则,加强中介机构检查督导,强化债券承销分类管理。

五是完善立体追责体系。强化行政追责,推动行政追责和司法追责的高效联动。

信息来源:证监会

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